證照名稱

理財規劃人員

報考資格

凡對理財規劃有興趣者，均歡迎報名參加(不限資格)。

測驗科目

理財工具、理財規劃實務

測驗題型

四選一選擇題

報名費用

紙筆測驗：650元

電腦測驗：1150元

合格標準

本項測驗以每科成績均達70分為合格

證照名稱

信託業業務人員

報考資格

一、教育行政主管機關認可之高中或高職以上學校畢業者。

二、普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。

三、教育行政主管機關認可之高中、高職學力鑑定考試及格並取得資格證明書者。

註：1、具有大學、獨立學院、三年制或二年制專科學校一年級以上肄業或五年

              制專科學校四年級以上肄業有證明文件者及在學生持有學生證（有蓋註

              冊章）者，視同高級中學畢業。

2、相關學歷證明資料請於應考時繳交予監試人員。

測驗科目

信託法規、信託實務(擁有投信投顧證照者，只測驗信託法規乙科)

測驗題型

四選一選擇題

報名費用

紙筆測驗：650元

電腦測驗：1150元

合格標準

本項測驗二科總分達140分為合格，其中任何一科不得低於60分

證照名稱

初階授信人員

報考資格

凡從事授信相關業務，以及對授信實務或理論具有興趣者，均歡迎報名參加。

測驗科目

授信法規、授信實務

測驗題型

四選一選擇題

報名費用

紙筆測驗：650元

電腦測驗：1150元

合格標準

本項測驗以每科成績均達70分為合格

證照名稱

進階授信人員

報考資格

1.初階授信人員專業能力測驗：

  凡從事授信相關業務，以及對授信實務或理論具有興趣者，均歡迎報名參加。

2.進階授信人員專業能力測驗，須具下列資格之一：

  (一)經初階授信人員專業能力測驗合格者。

  (二)從事授信業務相關工作二年以上經驗者。

所謂「從事授信業務相關工作」係指：金融主管機關、銀行業、信用合作社、農漁會信用部、票券業、信託業、租賃業、保險業、中小企業信用保證基金、農業信用保證基金、華僑貸款信用保證基金等經政府立案許可營業之機構從事授信業務相關之工作者。

測驗科目

授信法規、授信實務

測驗題型

四選一選擇題，申論題

報名費用

紙筆測驗：1150元

電腦測驗：

合格標準

本項測驗以每科成績均達70分為合格

證照名稱

金融人員授信擔保品估價

報考資格

大專院校以上畢業，從事金融相關工作之從業人員或對金融授信擔保品估價業務有興趣者，均可報名參加

測驗科目

不動產估價相關法規、不動產估價理論方法、動產暨有價證券鑑價

測驗題型

四選一選擇題

報名費用

紙筆測驗：1900元

電腦測驗：

合格標準

因各期測驗難易度無法完全相同，本項測驗並無固定合格分數，僅通知應試人合格與否。第1屆測驗本院已委請公正專家組成委員會，依據測驗內容、難易度及工作所需專業水準訂定合格標準，往後各屆測驗之合格標準將採用測驗等化方法，客觀比較各期難易度調整訂定之

證照名稱

金融市場常識與職業道德

報考資格

95年8月1日前參加13種金融從業人員測驗之任一測驗合格之從業人員，於初次登錄或重新登錄時可不必加考「金融市場常識與職業道德」測驗，惟該從業人員於95年8月1日後如欲報名另一種金融從業人員資格測驗時，則必須加考「金融市場常識與職業道德」，本項測驗適用於現行13種金融從業人員資格測驗之應試者。

範圍涵蓋：

一、證券商業務人員

二、證券商高級業務人員

三、證券投資分析人員

四、期貨商業務員

五、期貨交易分析人員

六、投信投顧業務員

七、股務人員

八、票券商業務人員

九、信託業業務人員

十、銀行具有業務或交易核准權限之各級主管(銀行內控與內稽測驗)

十一、人身保險業務員

十二、財產保險業務員

十三、投資型保險商品業務員

測驗科目

金融市場常識與職業道德

測驗題型

四選一選擇題

報名費用

紙筆測驗：250元

電腦測驗：

合格標準

該科成績達70分為合格

證照名稱

金融人員風險管理

報考資格

大專院校以上畢業，從事金融相關工作之從業人員或對金融風險管理有興趣者，均可報名參加。

測驗科目

我國銀行資本適足率計算規定與新巴塞爾資本協定、信用風險管理、市場風險管理、作業風險管理

測驗題型

四選一選擇題(30%以英文命題)

報名費用

紙筆測驗：2100元

電腦測驗：

合格標準

因各期測驗難易度無法完全相同，本項測驗並無固定合格分數，僅通知應試人合格與否。第1屆測驗本院已委請公正專家組成委員會，依據測驗內容、難易度及工作所需專業水準訂定合格標準，往後各屆測驗之合格標準將採用測驗等化方法，客觀比較各期難易度調整訂定之。

證照名稱

外匯交易

報考資格

凡對於外匯市場交易與投資相關專業知識有興趣者，均歡迎報名參加（不限資格）

測驗科目

外匯市場概況及相關知識、外匯金融商品交易實務、

測驗題型

四選一選擇題。其中概念題佔30%~40%，計算題佔60%~70%

報名費用

紙筆測驗：950元

電腦測驗：

合格標準

因各期測驗難易度無法完全相同，本項測驗並無固定合格分數，僅通知應試人合格與否。第1屆測驗本院已委請公正專家組成委員會，依據測驗內容、難易度及工作所需專業水準訂定合格標準，往後各屆測驗之合格標準將採用測驗等化方法，客觀比較各期難易度調整訂定之。

證照名稱

銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)

報考資格

凡金融從業人員或對銀行內部控制與內部稽核相關工作具有興趣者，均歡迎報名參加（不限資格）

測驗科目

銀行內部控制與內部稽核法規、銀行內部控制與內部稽核

測驗題型

四選一選擇題

報名費用

紙筆測驗：650元

電腦測驗：1150元

合格標準

本項測驗以每科成績均達70分為合格。測驗合格者，由本院發給測驗合格證明書

證照名稱

銀行內部控制與內部稽核測驗(消費金融)

報考資格

凡金融從業人員或對銀行內部控制與內部稽核相關工作具有興趣者，均歡迎報名參加（不限資格）

測驗科目

銀行內部控制與內部稽核法規、銀行內部控制與內部稽核

註：「一般金融類」與「消費金融類」之測驗範圍與內容相同，惟「消費金融類」試題中有關消費金融命題比例較高，約佔40%

測驗題型

四選一選擇題

報名費用

紙筆測驗：650元

電腦測驗：1150元

合格標準

本項測驗以每科成績均達70分為合格。測驗合格者，由本院發給測驗合格證明書

證照名稱

初階外匯人員

報考資格

凡從事國際貿易業務、進出口外匯作業，以及對外匯實務或理論具有興趣者，均歡迎報名參加（不限金融從業人員）

測驗科目

進口外匯業務、出口外匯業務、國外匯兌業務

測驗題型

四選一選擇題

報名費用

紙筆測驗：750元

電腦測驗：

合格標準

本項測驗以每科成績均達70分為合格。測驗合格者，由本院發給測驗合格證明書

證照名稱

進階財富管理

報考資格

應考人至少須先通過下列三領域證照測驗，始具報名本項測驗資格：

一、銀行：信託業業務人員。

二、保險：投資型保險商品業務員。

三、證券期貨：證券業證照(指證券商業務員、證券商高級業務員)、投信投 顧業證照(指投信投顧業務員、證券投資分析人員)或期貨業證照(指期貨商業務員或期貨交易分析人員)，三類證照擇一。

註：因應證照模組化，因考信託法規或投信投顧法規單科，取得信託及投信投顧從業資格者，視同取得該項測驗證照，符合報考資格。

測驗科目

財富管理概論、財富管理實務、財富管理特殊應用、全方位財富管理與案例分析

測驗題型

四選一選擇題

報名費用

紙筆測驗：4800元(提早申請會有優惠)

電腦測驗：

合格標準